中信建投保薦：西安炬光科技擬科創板上市

  ICC訊 中信建投證券股份有限公司披露《關于西安炬光科技股份有限公司（簡稱炬光科技、發行人）首次公開發行股票并在科創板上市之發行保薦書》。

  報告期內炬光科技主要從事激光行業上游的高功率半導體激光元器件(“產生光子”)、激光光學元器件(“調控光子”)的研發、生產和銷售，目前正在拓展激光 行業中游的光子應用模塊和系統(“提供解決方案”，包括激光雷達發射模組和 UV-L 光學系統等)的研發、生產和銷售。公司為固體激光器、光纖激光器生產 企業和科研院所，醫療美容設備、工業制造設備、光刻機核心部件生產商，激光 雷達整機企業，半導體和平板顯示設備制造商等提供核心元器件及應用解決方案， 產品逐步被應用于先進制造、醫療健康、科學研究、汽車應用、信息技術五大領域。公司產品的技術水平、性能和可靠性指標會直接影響中下游激光應用設備的質量和性能，系產業鏈中的關鍵環節。公司自成立以來始終專注光子技術基礎科 學研發和拓展潛在創新的應用領域。

炬光科技主營業務

  發行人符合科創板屬性要求的規定：

  發行人 2017 年、2018 年和 2019 年研發費用分別為 5,183.86 萬元、5,532.29 萬元和 7,487.05 萬元，最近三年累計研發投入合計超過 6,000 萬元;公司最近三 年研發費用占營業收入的比例分別為 19.67%、15.49%和 22.35%，均超過 5%; 最近三年累計研發投入占最近三年累計營業收入比例超過 5%。因此，公司符合 《科創屬性評價指引(試行)》第一條第一款以及《上海證券交易所科創板企業 發行上市申報及推薦暫行規定》第四條(一)的規定。

  截至 2020 年 9 月 30 日，公司共擁有已授權專利 407 項，其中境外專利 107 項，國內發明專利 117 項。形成主營業務收入的發明專利超過 5 項。因此，公司 符合《科創屬性評價指引(試行)》第一條第二款以及《上海證券交易所科創板 企業發行上市申報及推薦暫行規定》第四條(二)的規定。

  發行人 2017 年、2018 年和 2019 年營業收入分別為 26,358.39 萬元、35,723.83 萬元和 33,498.30 萬元，三年累計營業收入為 95,580.52 萬元，最近一年營業收入金額超過 3 億元。因此，公司符合《科創屬性評價指引(試行)》第一條第三款 以及《上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》第四條(三) 的規定。